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证监会副主席姚刚为什么被称为中国“发审皇帝” 证监会系统落马大佬大盘点【图】

来源:第一财经 | 2015-11-14 09:57:57 作者:

证监会副主席姚刚为什么被称为中国“发审皇帝” 证监会系统落马大佬大盘点【图】

证监会副主席姚刚为什么被称为中国“发审皇帝” 证监会系统落马大佬大盘点【图】

昔日谈笑风生,意气风发,今朝落马被调查,前途尽毁。在金融这个圈子,如果不能做到廉洁为公,就会和金钱勾搭在一起,深陷囹圄也是意料之中的事情。

中央巡视组刚刚进驻巡视不足半月,证监会就再“失”一要职官员。继前主席助理张育军之后,证监会副主席姚刚再被调查。

中纪委周五晚间20:00公布消息称,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。

官方未披露调查原因。不过,据《第一财经日报》了解,姚刚在证监会任职期间,一直掌握审批大权,分管发行部、创业板多年。

10月31日、11月1日、11月2日,三日三地。中央第七巡视组组长刘卒亲自带队,先后进驻证监会、深圳证券交易所、上海证券交易所,马不停蹄,启动专项巡视。

据本报了解,第七巡视组巡视经验丰富,就在进驻证监会之前,刘卒带领第七巡视组刚刚完成了对兵装集团的专项巡视,巡视过程中发现许多较为严重的问题。

风口中公开露面

有关姚刚被调查的传闻已经在市场疯传两周,《第一财经日报》多方求证未获证实。随后,证监会提前预告姚刚将公开露面的消息。上周六(11月7日),由证监会和农业部共同主办的第四届风险管理与农业发展论坛在福建省福州市召开。证监会副主席姚刚如期出席论坛并讲话。

姚刚在会上表示,根据党中央、国务院的决策部署,证监会全面推进资本市场服务现代农业。

对于姚刚被调查的消息,一位证监系统内部人士对《第一财经日报》表示吃惊。“他是证监会二把手,第一位的副主席,青年才俊。”该人士称。

曾分管发行

姚刚是山西文水人,今年53岁,经济学博士。他进入证监会工作时间较早,且多年来一直分管发行、创业板等一线部门。在股票发行审批制的时期,姚刚的权力可谓不同一般。

中国证监会筹建之初,姚刚即进入证监会工作。1993年,年仅31岁的姚刚,即担任期货监管部副主任,之后升任主任一职。1999年,老国泰与老君安合并成立国泰君安,姚刚被下派至新成立的国泰君安,担任总经理,并先后担任党委副记、副董事长。

2002年,姚刚重回证监会担任发行监管部主任。发行部因其融资审核职能,而拥有审批实权。彼时刚满40岁的姚刚,开始掌握IPO、再融资审核的大权。

姚刚的仕途一路通畅,2004年7月,年仅42岁的姚刚,升任证监会主席助理,并兼任发行部主任多年。2008年,姚刚升任副主席,并很快着手筹备设立创业板。

2008年初,证监会公布《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法(征求意见稿)》,创业板设立进入倒计时阶段。在创业板筹建过程中,姚刚一直担负重任。同年3月,为听取中介机构对创业板首发办法的意见,姚刚主持召开座谈会,与证券、基金、创投公司交流意见。

2009年7月,姚刚在创业板发行制度培训会议上宣布,创业板各项筹备工作已基本就绪,创业板发行监管办公室已进入工作状态,正在抓紧组建创业板发行审核委员会。按照计划,首批上市企业预计10月底或11月初挂牌。

经过两年多的最后准备,创业板设立终于获批。2009年10月23日,创业板举行了开板仪式,姚刚代表证监会,在会上宣布了批准深交所设立创业板市场的消息,并要求深交所抓紧做好创业板市场设立得各项准备工作,确保创业板市场平稳推出和稳定运行。

创业板筹建初期问题较多,为后来的腐败事件埋下隐忧。2014年12月1日,证监会投资者保护局局长李量被宣布接受调查。截至目前其具体被调查原因仍未公开,不过,市场传称调查源于他在创业板工作的问题。

2009年创业板推出后,李量任创业板部副主任。李量在创业板IPO审核中分管拥有实权的处室,长期分管法律审核,也曾同时分管过财务审核一段时间。众所周知,财务和法律是创业板审核中两大重要处室。

无论是发行部还是创业板,在以审批职能为主时期的证监会,这都是权力至高无上的部门。

手握大权

姚刚一直是创新业务的牵头人,在筹备创业板的同时,证监会还在讨论在上海证券交易所设立国际板的可行性。

2009年5月,在第二次中英经济财金对话所取得的成果中,姚刚表示,中方同意按照相关审慎监管原则,允许符合条件的境外公司,包括英国公司,通过发行股票或存托凭证形式在中国证券交易所上市。允许境外公司到中国的证券交易所发行上市。

随后证监会在总结中关村代办股份转让系统经验的基础上扩大试点范围,建设全国性的场外市场和区域性的股权交易市场,姚刚也开始参与”新三板“市场的筹建。在新三板扩容、发展的过程中,姚刚也成为“新三板”代言人,出席各种论坛会议时,都不忘为新三板做宣传。

2012年5月,“券商创新大会”在北京召开,姚刚在会上详细介绍了“新三板”建设的总体框架和主要原则,并表示发展新三板及区域股权市场,对券商扩大业务范围、提升服务能力有利,希望券商支持。

2013年1月16日,全国中小企业股份转让系统在京举行揭牌仪式,“新三板”面世。姚刚出席会议,并表示“全国中小企业股份转让系统揭牌运营,是全国场外市场建设的标志性事件”,这是全国场外市场建设从试点走向规范运行的重要转折。

实际上在拓展新的市场板块、市场业务的同时,姚刚的对实权部门的掌握并未放松。

2012年下半年,证监会领导班子分管工作调整,姚刚不仅分管发行部,还分管创业板部和人教部。另外,副主席庄心一分管公司部、上市部和法律部,刘新华分管国际部、会计部,姜洋分管办公厅、网控办和期货一部;吴利军分管稽查系统;张育军分管机构部、基金部和期货二部。

当时有议论称,比较意外的是几个一线部门均归给了姚刚和张育军。其中,最受市场关注的发行部和创业板部,均由姚刚分管。

有业内人士评价,姚刚是个想做事的人,工作风格也比较喜欢照章办事。“但他也比较强势,与朱从玖是两种风格。与郭树清倒是有些相似。”

在巡视组进驻之前,证监会已有包括张育军在内多位官员落马。巡视组进驻之后,市场更是紧密关注反腐动向。

10月31日下午,第七巡视组组长刘卒已经最先带队进驻了证监会,启动了为期2个月的专项巡视。2015年中央第三轮巡视还将对中国人民银行、银监会、保监会、外管局、国开行、中投公司、中信集团等主要金融机构及其他单位展开专项巡视,总计巡视单位达31家。目前,巡视组已经完成对全部31家单位的进驻。

根据安排,巡视组将在证监会、上证所、深交所分别工作2个月,在此期间,巡视组将受理反映被巡视单位党组织领导班子及其成员、下一级党组织领导班子主要负责人和重要岗位领导干部问题的来信来电来访,重点是关于违反政治纪律、廉洁纪律、组织纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律等方面的举报和反映。

延伸阅读:一张图看清姚刚的证券界生涯

周五晚间,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。姚刚到底在证券界有过怎样的经历?

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附: 除了姚刚、张育军,证监会还有哪些官员落马?

今日(11月13日),中纪委网站宣布,证监会副主席姚刚因涉嫌严重违纪,正接受组织调查。

从之前开始,证监换了一个副主席,抓了一个主席助理,现在又抓了一个副主席,真是应了那句:"花半辈子积蓄,看了一部无间道4现实版。"

除了姚刚,证监会还有哪些官员落马?

张育军

2015年9月16日晚间,中纪委发布消息,张育军因涉嫌严重违纪接受组织调查,10月13日,人社部公告,免去张育军的中国证券监督管理委员会主席助理职务。

刘书帆、欧阳健生

2015年8月25日,证监会发行部三处处长刘书帆及原证监会处罚委主任欧阳健生涉嫌内幕交易、伪造公文印章,被公安机关要求协助调查。

李志玲

2015年6月20日,证监会发行监管部处长李志玲因配偶违规买卖股票,受到行政开除处分。同时,因涉嫌职务犯罪,李志玲已被移送司法机关。

李量

2014年12月1日,中国证监会网站发出消息:证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪,目前正接受组织调查。

2013年10月,李量就任中国证监会投资者保护局局长。投资者保护局作为证监会的内设机构,主要职责为强化投资者教育,解决投资者纠纷调解、仲裁等工作。

贾岷岫

2014年7月31日,中国证监会山西监管局原副巡视员(正处级)贾岷岫涉嫌严重违纪违法被立案调查。

王小石

2004年11月4日,中国证监会发行监管部发审委工作处副处长王小石被检察机关带走。11月18日,以涉嫌受贿罪名为由,反贪检察官将相关法律文书递交批捕部门,对他正式提请批准逮捕。

据了解,早在2004年七八月份,北京西城检察院反贪局就接到匿名举报称,王小石利用职务之便收受他人贿赂。根据举报线索,反贪检察官走访相关单位、调阅有关材料,确认“王小石确有受贿嫌疑”。

11月底,中国证监会内部召开了关于“王小石事件”的通报会议,首次对王小石案件的事发原因做了较详细的披露。据了解,王小石被检察机关带走的原因之一是,在2003年凤竹纺织“过会”(即通过发审会审核)的过程中出卖发审委员名单,另一原因是在深圳某上市公司发可转债的过程中参与公关、介绍受贿。

肖时庆

2009年5月,中国证券经纪业务排名第一的银河证券股份有限公司(下称“银河证券”)陡生重大人事变动。该公司原总裁肖时庆因接受有关部门调查而去职,来自中央汇金投资有限责任公司(下称“汇金”)的胡长生被宣布为代总裁。

知情人士称,肖时庆在被带走前一天下午还在单位办公,被带走当晚办公室即被查封。接近肖时庆的人士对CBN记者表示,肖时庆被调查或与“王益案”有关。1996年,正是时任证监会副主席的王益,将肖时庆从中央财政干部管理学院调至证监会,并屡次提拔。

以上这些人物尽管也为中国的金融事业做出了贡献,但一码归一码,有些事情容不得半点马虎。蛀虫也好,苍蝇也罢,如果不将其灭之,环境将日趋污浊,对中国的长远发展是极为不利的。

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